*ST生化九次被深交所处罚
投资者可索赔
宁夏证监局跨区立案调查投资者可索赔本报讯（李宇欣）3年内3次被交易所公开谴责将强制退市，但是这一促进上市公司规范运作的制度只适用于创业板市场。深市主板的*ST生化2002年以来9次被处罚，其中被公开谴责5次，仍存活于A股市场中。深交所上市公司处罚与处分记录显示，*ST生化2002年以来先后9次被交易所公开谴责、通报批评、内部批评，是目前所有上市公司中被处罚次数最多的公司。重大事项和诉讼未披露深交所在今年10月14日连发三道公告，对*ST生化进行公开谴责和通报批评，原因是关于2亿元关联担保未履行审议程序和披露义务，6.86亿元重大诉讼未能及时履行披露义务，0.24亿元对外财务资助未履行审议程序和披露义务。其中，具体的未披露事项包括：振兴集团、*ST生化、史跃武（*ST生化的董事长）签署通过《股东会决议》，同意用*ST生化控股子公司振兴电业的部分固定资产5.34亿元，为振兴集团子公司山西振兴集团的借款进行担保，最高额不超过2亿元。但山西振兴集团未能偿还借款本金及利息，债权人向法院起诉债务人以及四位担保人，诉讼金额约6.86亿元。未做好投资者关系工作对于*ST生化前后多达9次处罚，昨日致电该公司，但咨询电话无人接听。而此前也是因为*ST生化“未按规定做好投资者关系管理工作”，深交所已经对其进行处罚。深交所在处罚报告中称，2013年以来，投资者多次投诉*ST生化不接咨询电话，也不及时回答投资者在“互动易”平台上的咨询问题。2013年6月5日，深交所发出监管函要求*ST生化严格遵守相关规定，认真做好投资者关系管理工作，确保咨询电话畅通，及时回答“互动易”咨询问题，杜绝类似事件发生。但是，该监管函件发出不久之后，*ST生化又未及时回复“互动易”平台上的咨询问题，导致投资者投诉频繁。昨日再次查询深交所互动易发现，*ST生化最早的一次回复是今年9月13日，此后有4条投资者问询均未回复。拒不配合深交所监管深交所10月14日处罚公告显示，2013年6月3日，深交所向*ST生化发出年报问询函，明确要求6月5日前回复。其后，尽管相关人员多次催促，但*ST生化直到6月28日才提交回复，且未严格按照问询函要求回复相关问题，也未提交会计师专项说明、相关合同、单据等书面材料。处罚公告还显示，7月10日，深交所向其发出监管函，要求*ST生化于7月12日前严格按照问询函要求予以回复。尽管*ST生化再次提交回复，但因会计师与保荐机构就公司与振兴集团之间资金往来的相关意见相矛盾，*ST生化拖延提供回复函件以及会计师专项说明的盖章页，截至目前仍未提交相关文件的盖章页。被罚当事人接连辞职查询深交所对*ST生化的数份处罚公告发现，包括董事长、董事会秘书、董事、监事、独立董事在内的高管均因上述违规事项被数次处罚，除了董事、监事处罚较轻外（通报批评），董事长和董事会秘书更是被数次公开谴责。近期*ST生化接连发布高管辞职公告。11月23日公告称，监事会于11月22日接到谭新民的书面辞职报告，谭新民由于个人原因，申请辞去监事职务。11月13日公告称，董事会于11月11日收到公司董事会秘书岳云生的书面辞职报告，申请辞去董事会秘书职务。投资者可以进行索赔证监会也已经开始对*ST生化进行立案调查。*ST生化11月5日公告称，接到证监会立案调查通知书，因公司涉嫌违反证券法律法规，证监会决定对公司进行立案调查。11月8日，证监会新闻发言人表示，*ST生化未及时披露其子公司2006年为大股东的关联公司借款提供担保及后续涉诉等情况，涉嫌违法违规。对于*ST生化频频违规被罚，投资者是否可以进行索赔的问题，咨询南京一位不愿具名的律师，该律师表示：“尽管证监会尚未做出调查结论，但是深交所已经数次对其进行了处罚，信息披露违规的事实已经明确，投资者可以对其进行索赔。”同时，*ST生化公告中提到的立案调查通知书编号为“宁稽调查通字001号”，“宁”是宁夏回族自治区的简称，而*ST生化注册地与实际经营地都在山西省太原市，为何由宁夏证监局出面调查，其中缘由耐人寻味。